津政發(fā)〔2018〕27號
天津市人民政府印發(fā)關(guān)于優(yōu)化科研管理
提升科研績效若干措施的通知
各區(qū)人民政府，各委、局，各直屬單位：
現(xiàn)將《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》印發(fā)給你們，望遵照執(zhí)行。
天津市人民政府
2018年11月29日
關(guān)于優(yōu)化科研管理
提升科研績效若干措施
為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，推進科技領(lǐng)域“放管服”改革，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負擔(dān)、充分釋放創(chuàng)新活力、調(diào)動科研人員積極性，打造更加完善的科研生態(tài)環(huán)境，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，促進全國領(lǐng)先的創(chuàng)新型城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)，支撐本市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)精神，提出以下措施：
一、優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理
(一)精簡科研項目申報和過程管理。聚焦本市科技創(chuàng)新發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，完善符合規(guī)律、適應(yīng)需求、績效導(dǎo)向的項目形成機制。實行市科技計劃年度指南定期發(fā)布制度，自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于30天。加強項目查重，將故意重復(fù)申報的責(zé)任主體納入失信行為記錄。進一步簡化項目申報流程，精簡申報要求，減少不必要的申報材料，項目承擔(dān)單位在天津市科技計劃項目管理信息系統(tǒng)中已有的相關(guān)信息，不再要求申報人重復(fù)提供。進一步簡化青年科學(xué)基金、面上基金、重點基金等基礎(chǔ)研究類項目經(jīng)費預(yù)算編制，項目直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用只提供基本測算說明，不提供明細。精簡項目執(zhí)行期間的各類評估、檢查、抽查等活動，市自然科學(xué)基金、科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃及補貼獎勵類項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局等按職責(zé)分工負責(zé))
(二)簡化項目驗收程序。采取“一站式驗收服務(wù)”模式，合并項目的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。在項目執(zhí)行到期后，由項目管理服務(wù)機構(gòu)嚴格依據(jù)項目任務(wù)合同書(協(xié)議等)進行一次性綜合績效評價。根據(jù)項目類別及資助額度，對部分項目設(shè)計簡化驗收程序，進一步精簡流程、縮短時限。面向全社會對具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所開放結(jié)題財務(wù)審計工作，項目承擔(dān)單位可自主選擇具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所進行結(jié)題財務(wù)審計。加大對會計師事務(wù)所的培訓(xùn)和指導(dǎo)力度，提升審計服務(wù)質(zhì)量。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局等按職責(zé)分工負責(zé))
(三)實現(xiàn)“材料一次報送”。進一步推行政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦公，讓數(shù)據(jù)多跑路、科研人員少跑腿。加快優(yōu)化天津市科技計劃項目管理信息系統(tǒng)，逐步將本市科技計劃項目全部納入。優(yōu)化并整合科技管理相關(guān)環(huán)節(jié)的材料報送，實現(xiàn)一表多用。天津市科技計劃項目管理信息系統(tǒng)按權(quán)限向項目承擔(dān)單位、項目管理服務(wù)機構(gòu)、項目組織單位、行業(yè)主管部門等相關(guān)主體開放，加強數(shù)據(jù)共享。市屬高校、科研院所、國有企業(yè)等要建立健全財務(wù)助理(或財務(wù)專員)制度，把科研人員從預(yù)算編制、項目支出、預(yù)算調(diào)劑、財務(wù)報銷等具體工作中解放出來。允許項目承擔(dān)單位在項目資金中列支聘用財務(wù)助理的費用或購買記賬、財務(wù)咨詢等財會專業(yè)服務(wù)費用。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市教委、市國資委、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(四)賦予科研人員更大的研究方法和技術(shù)方案決策權(quán)?？蒲许椖繄?zhí)行期內(nèi)，項目負責(zé)人可根據(jù)科研活動實際情況，在不改變研究方向和不降低考核指標(biāo)的前提下，自主調(diào)整研究方法和技術(shù)方案，報項目承擔(dān)單位備案；可根據(jù)項目實施進展自主調(diào)整項目組成員，按程序報項目主管部門備案。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局等按職責(zé)分工負責(zé))
(五)提高間接費用核定比例。對于市自然科學(xué)基金項目，間接費用核定比例可提高到不超過直接費用扣除設(shè)備購置費后的30%。市財政性資金資助的市級自主創(chuàng)新項目計劃中的軟科學(xué)研究項目、軟件開發(fā)項目、咨詢服務(wù)類項目以及創(chuàng)新哲學(xué)社會科學(xué)項目的績效支出比例，可達項目經(jīng)費扣除設(shè)備購置費后的60%。(市財政局、市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部等按職責(zé)分工負責(zé))
(六)擴大科研單位科研經(jīng)費管理使用自主權(quán)?？蒲许椖恐苯淤M用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔(dān)單位。將項目承擔(dān)單位內(nèi)部預(yù)算調(diào)劑制度納入財務(wù)評價范圍，科研單位應(yīng)制定更加靈活的財政科研項目資金管理制度，解決單位內(nèi)部科研經(jīng)費預(yù)算調(diào)整僵化等問題。市屬高校等科研單位內(nèi)部機構(gòu)之間合理的結(jié)算支出，如測試化驗加工費、成本分攤費等，可從本單位零余額賬戶劃轉(zhuǎn)到單位基本賬戶。簡化科研儀器設(shè)備采購流程，市屬高校和科研院所使用科研項目資金采購科研儀器設(shè)備，可自行組織或委托采購代理機構(gòu)組織實施，并可在本市政府采購評審專家?guī)焱庾孕羞x定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家；對于**代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式，增強采購靈活性和便利性；對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標(biāo)程序，縮短采購周期。選取試點單位，允許從基本科研業(yè)務(wù)費等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費中提取不超過20%作為獎勵經(jīng)費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導(dǎo)機制。獎勵經(jīng)費的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由試點單位在績效工資總量內(nèi)自主決定，在單位內(nèi)部公示。(市財政局、市教委、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(七)自主規(guī)范管理橫向委托項目。對于以市場委托方式取得的橫向項目，市屬高校、科研院所應(yīng)統(tǒng)一納入單位財務(wù)監(jiān)管范圍，并根據(jù)科研活動實際需要，研究制定經(jīng)費管理辦法，自主確定使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)以及分配方式。橫向委托項目合同雙方可自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，成果由項目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。(市教委、市財政局、市科學(xué)技術(shù)局、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(八)精簡監(jiān)督檢查頻次。各相關(guān)部門要充分尊重科研規(guī)律，統(tǒng)籌制定科研項目年度監(jiān)督檢查工作計劃，明確監(jiān)督檢查對象、內(nèi)容、時間和方式等，可擇優(yōu)委托項目管理服務(wù)機構(gòu)開展檢查工作，原則上執(zhí)行期內(nèi)的項目每年檢查不得超過1次。充分利用天津市科技計劃項目管理信息系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)等手段提高監(jiān)督檢查工作時效性和精準(zhǔn)度。同一科研項目的檢查結(jié)果互認并共享，避免重復(fù)多頭檢查，切實減輕項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人的負擔(dān)。審計監(jiān)督工作按照年度審計計劃依法獨立開展，審計中要落實“三個區(qū)分開來”原則。(市科學(xué)技術(shù)局、市財政局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市教委、市審計局、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
二、完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度
(九)切實精簡人才“帽子”。圍繞全市各類人才計劃項目在線經(jīng)辦系統(tǒng)的建立，全面梳理本市各類科技人才計劃相關(guān)政策，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規(guī)行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。科技人才計劃以人才培養(yǎng)和使用為導(dǎo)向，明確項目周期，項目結(jié)束后不得再使用相關(guān)的人才稱號。不把人才榮譽性稱號作為承擔(dān)各類市級科技計劃項目、獲得市級科技獎勵或社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件?？蒲许椖可陥髸胁辉僖箜椖可暾埲颂顚懭瞬拧懊弊印钡确Q號。科研項目或科技創(chuàng)新基地負責(zé)人、評審專家等不得作為榮譽稱號加以使用和宣傳，促使人才稱號回歸學(xué)術(shù)性、榮譽性本質(zhì)。(市委組織部、市人力社保局、市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市教委、市國資委、市衛(wèi)生健康委員會、市科協(xié)、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(十)克服“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”傾向。清理項目評審、人才評價、學(xué)科和科技創(chuàng)新基地評估等活動中的簡單量化、輕質(zhì)量和“一刀切”做法，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的績效評價體系，突出品德、能力、業(yè)績導(dǎo)向，準(zhǔn)確評價科研成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。(市科學(xué)技術(shù)局、市教委、市人力社保局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(十一)加大對科研人員的薪酬激勵。項目承擔(dān)單位從市科技計劃項目間接費用中提取的績效支出，應(yīng)向取得重大前沿技術(shù)突破、解決重大工程技術(shù)難題、作出重大貢獻的中青年科研骨干傾斜。對于市財政支持額度超過100萬元的科技計劃項目，應(yīng)進一步加大對團隊負責(zé)人及引進的高端人才的績效獎勵。完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機制，建立高校、科研院所、企業(yè)等多方參與的產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合體，鼓勵高校和科研院所選派符合條件的科技特派員到企業(yè)掛職、合作開展科技創(chuàng)新項目。高校和科研院所人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構(gòu)、高校、社會組織等兼職，或者利用與本人從事專業(yè)相關(guān)的創(chuàng)業(yè)項目在職創(chuàng)辦企業(yè)。加大高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵力度，依法依規(guī)保障科研人員通過科技成果轉(zhuǎn)化獲得報酬和獎勵，給予為完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻的人員不低于50%的獎勵，各單位可在此基礎(chǔ)上提高獎勵比例?？萍汲晒D(zhuǎn)化所獲獎勵與報酬、承擔(dān)科研項目所列支績效獎勵、以市場委托方式取得的橫向項目所獲收入或績效支出，計入當(dāng)年本單位績效工資總量，但不受年人均收入調(diào)控線和年收入增幅限制，不納入總量基數(shù)。(市財政局、市人力社保局、市科學(xué)技術(shù)局、市教委、市國資委、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
三、強化科研項目績效評價
(十二)堅持從過程管理向效果管理轉(zhuǎn)變。科研項目要明確設(shè)定績效目標(biāo)。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大產(chǎn)業(yè)化科技項目在發(fā)布申報指南時應(yīng)明確提出科學(xué)、合理、具體的考核指標(biāo)；立項評審時應(yīng)重點評價項目申報書中的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)和項目成果與指南的相符性，技術(shù)路線與方案的創(chuàng)新性和可行性，以及項目前期工作基礎(chǔ)及實施條件等?？蒲许椖繄?zhí)行期間，對實施進度嚴重滯后或預(yù)計考核指標(biāo)難以實現(xiàn)的，項目主管部門應(yīng)督促項目承擔(dān)單位及時提出申請，對無正當(dāng)理由拒不調(diào)整的視情況采取終止項目執(zhí)行、追繳已撥資金、列入失信行為記錄等措施。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局等按職責(zé)分工負責(zé))
(十三)科學(xué)開展項目績效評價。科研項目績效評價指標(biāo)要突出自主知識產(chǎn)權(quán)，強調(diào)項目成果對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決重大科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局等按職責(zé)分工負責(zé))
(十四)嚴格依據(jù)項目任務(wù)合同書(協(xié)議等)開展綜合績效評價。對簽訂任務(wù)合同書的科研項目，要嚴格按照合同書約定，依據(jù)不同類別的評價體系逐項考核指標(biāo)完成情況。項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴格按照任務(wù)合同書規(guī)定的時限申請驗收，不得無故申請延遲驗收。以項目代表性成果和產(chǎn)生的實際效果為評價重點，提交評價的論文、專利應(yīng)與項目直接相關(guān)，嚴禁無關(guān)成果充抵行為。有明確應(yīng)用要求的項目，在驗收時對成果轉(zhuǎn)化情況進行評估，驗收后不定期對重點項目成果應(yīng)用情況進行跟蹤。項目承擔(dān)單位須如實提供項目經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者堅持零容忍原則，嚴肅責(zé)任追究。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局等按職責(zé)分工負責(zé))
(十五)加強項目績效評價結(jié)果應(yīng)用?？蒲许椖靠冃гu價結(jié)果應(yīng)作為相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔(dān)單位業(yè)績考核的參考依據(jù)。對項目執(zhí)行期滿取得自主知識產(chǎn)權(quán)、完成科技成果轉(zhuǎn)化、績效評價優(yōu)秀的項目承擔(dān)單位，可擇優(yōu)給予資金支持。項目承擔(dān)單位在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項目完成情況和績效評價結(jié)果，突出代表作、創(chuàng)新能力、成果轉(zhuǎn)化及其經(jīng)濟和社會效益的標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市人力社保局、市教委、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
四、完善分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機制
(十六)建立相關(guān)部門為高校和科研院所分擔(dān)責(zé)任機制。科研項目因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可抗拒因素導(dǎo)致績效指標(biāo)未完成的，本著鼓勵科研人員大膽創(chuàng)新、寬容失敗的原則，如科研團隊確已盡到勤勉和忠實義務(wù)的，可對其予以免責(zé)。高校和科研院所主管部門、項目主管部門和其他相關(guān)部門要支持高校和科研院所按照科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對于在履行應(yīng)盡義務(wù)、沒有謀取非法利益的前提下出現(xiàn)的過錯，應(yīng)以糾正為主，不進行責(zé)任追究。(市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市教委、市國資委、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(十七)強化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。主管部門要在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限，少干預(yù)或不干預(yù)。高校和科研院所要根據(jù)科技體制改革要求，細化自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，制定完善本單位項目、資金、成果轉(zhuǎn)化等具體管理辦法，強化服務(wù)意識，在充分信任科研人員、尊重科研人員主體地位的基礎(chǔ)上，給予其更大的人財物支配權(quán)。要加強本單位科研誠信建設(shè)，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。通過內(nèi)部規(guī)章制度，對本單位科研人員遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定。(市教委、市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
(十八)完善鼓勵法人擔(dān)當(dāng)負責(zé)的考核激勵機制。按照本市項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革總體安排，以機構(gòu)評估為統(tǒng)領(lǐng)，充分發(fā)揮市屬高校、科研院所對項目和人才的管理責(zé)任。市屬高校、科研院所在認真落實國家及本市科技體制改革政策的基礎(chǔ)上，按照權(quán)責(zé)一致的要求，強化自我約束和自我規(guī)范。主管部門在對市屬高校、科研院所開展考核時，應(yīng)當(dāng)將政策落實情況作為重要內(nèi)容。對于政策落實到位、創(chuàng)新績效突出和科研誠信良好的市屬高校、科研院所，在推薦和申請國家及本市科技計劃和人才項目、核定績效工資總量、建設(shè)科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標(biāo)等方面給予傾斜支持。按照考核結(jié)果對不同類型的科研機構(gòu)實施差別化的經(jīng)費保障機制。選取高校試點，進一步擴大學(xué)術(shù)自主權(quán)，對基礎(chǔ)研究類項目探索由高校自主立項機制。(市教委、市委組織部、市人力社保局、市科學(xué)技術(shù)局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市屬科研事業(yè)單位主管部門等按職責(zé)分工負責(zé))
市科學(xué)技術(shù)局、市財政局、市教委等相關(guān)部門和單位要深化科技體制改革，推動政府職能向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，尊重科研人員創(chuàng)新主體地位，更好發(fā)揮政府頂層設(shè)計和公共政策保障功能，適時組織開展科研管理簡政放權(quán)等政策落實情況的跟蹤指導(dǎo)和督查推進。對證明行之有效的經(jīng)驗和做法，及時總結(jié)提煉，在全市推廣。
